公司债券发行人规范运作告知书

发表时间：2019-02-18 21:51

公司债券发行人规范运作告知书
近年来，党中央和国务院高度重视金融市场发展，公司债券市场
规模不断扩大，运行不断规范，为改善社会融资结构、支持实体经济
发展发挥了中国重要作用。各公司债券发行人抓住时机，积极融资，
获取资金，促进了自身的发展壮大。为进一步促进债券市场健康持续
发展，也为了维护债券行业的良好公众形象，我们梳理了债券发行人
重要义务，并做如下告知：
一、按照规定履行信息披露义务
1.于每年 4 月 30 日前披露上年度的年度报告，于 8 月 31 日之前
披露上半年的半年度报告；
2.如发生可能影响偿债能力或债券价格的重大事项，按照《公司
债券发行与交易管理办法》及债券交易场所相关规定及时披露临时报
告；
3.保证披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏；
4.相关信息应当在债券交易场所及以债券交易场所认可的其他
方式披露，且披露时间不得晚于在其他交易场所、媒体或其他场合公
开披露的时间；
5.制定信息披露管理制度，并指定专人负责信息披露相关事宜。
二、合规使用公司债券募集资金
1.公开发行公司债券募集的资金用于核准的用途，不得用于弥补
亏损和非生产性支出；
2.非公开发行公司债券的募集资金用于约定的用途；
3.除金融企业外，募集资金不得转借他人；公司指定专项账户，
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用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付；
4.募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
三、切实遵守募集说明书的相关约定和承诺
募集资金不用于地方政府融资平台，债券存续期间不新增非经营
性往来借款等（以实际承诺内容为准）。
四、配合受托管理人及时召开债券持有人会议
债券持有人会议的召开情形、程序和公开事项，将按照《公司债
券发行与交易管理办法》、交易场所相关规则和募集说明书的约定办
理。
五、按规定和约定完成债券付息、回售与兑付
1.按时披露付息、回售、本金兑付等公告，并在规定日期之前完
成向中国结算公司申请、打款等事宜；
2.如出现不能按时还本付息或其他重大风险等情形，相关债券应
当及时停牌，相关情形消除后予以复牌。
六、按规定接受国务院证券监督管理机构及相关自律组织的监
管，配合监管机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权。
2017 年 12 月

新闻中心

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